时值 2026 年" 5・15 宇宙投资者保护宣传日"之际，中国证券业协会当天在官网正经发布《证券公司投资者办事与保护禀报（2026）》，这是中国证券业协会畅通第七年发布该禀报。在行业案例部分，禀报皆集展示了证券行业在配置特点投教基地、开展特点投教看成、制作特点投教居品等七个方面主题的优秀行业实践案例，共 101 篇。
此外，当天协会官网还发布了由协会投资者办事与保护专科委员会成员单元华福证券、华安证券分别草拟编写的《证券公司投资者合适性料理法度》和《证券公司投资者纠纷和谐法度》团体方法的征求意见稿，为行业在投资者合适性料理、纠纷和谐限制提供了合并、可落地、可实施的责任方法。
《证券公司投资者办事与保护禀报（2026）》发布
当天，证券业协会在官网发布的《证券公司投资者办事与保护禀报（2026）》（以下简称《禀报》）共分为前言、主禀报、行业案例三部分。行业案例部分皆集展示证券行业在配置特点投教基地、开展特点投教看成、制作特点投教居品、科技赋能投资者办事、开展防非宣传看成、开展走进上市公司看成、促进证券纠纷多元化解等七个方面主题代表性强、真谛凸起的优秀行业实践案例共 101 篇。
转头旧年的责任，证券业协会指出，2025 年，证券行业精采贯彻新"国九条"和本钱市集" 1+N "计谋体系条目，坚合手践行金融为民的理念，普及金融办事全过程的投资者保护质效，切实保护投资者十分是中小投资者正当职权。
一是筑牢投资者保护轨制基础，健全心事提供金融办事全过程的投资者保护轨制体系。协会合手续完善投资者保护自律王法体系，改良发布《中国证券业协会证券纠纷和谐王法》自律王法，加强对行业主体及各样业务的自律料理，夯实中小投资者保护的轨制基础。
二是将投资者教练融入业务进程，增强金融常识普及和风险教练的针对性、灵验性。衔尾 3 · 15 海外耗尽者职权日、5 · 15 宇宙投资者保护宣传日、金融教练宣传周、世界投资者周等迫切时点开展投教看成，聚焦新入市投资者、"一老一少"等重心群体加强分层分类精确投教办事。全年通过线上、线下时势打算开展投资者教练看成近 24 万场，累计心事东谈主次跨越 16 亿。
三是强化金融科技愚弄与数字普惠办事，普及投资者办事的数字化、智能化、浅显化水平。深化居品与办事改造，积极参谋、稳步探索鼓励东谈主工智能、大谈话模子、大数据等新时期赋能客户办事，提高办事反馈后果和精确性，为客户提供全场景、数智化的办事体验，更好地办事住户金钱料理与多元化投资需求。
四是深化新时期"枫桥教会"的证券行业实践，流畅中小投资者维权扶直渠谈。行业机构针对投资者诉求皆集的重心业务限制和难点问题，总结和改进业务进程和办事措施，匡助投资者更好理会王法、瞻念察风险，撑合手和教悔投资者照章维权。
证券业协会默示，下一步，世界杯官方认证平台证券行业将深远学习贯彻"十五五"筹办撮要、中国证监会《对于加强本钱市集会小投资者保护的多少意见》精神，安身平直融资的主要"办事商"、本钱市集的迫切"看门东谈主"、社会金钱的专科"料理者"定位，合手续增强投资者办事与保护责任的系统性、协同性，以更高方法、更实举措愈加灵验地保护中小投资者正当职权，切实提高投资者的得到感和空隙度，促进"十五五"时候本钱市集高质料发展，助力加速配置金融强国。
两项投资者保护类团体方法公开征求意见
当天，证券业协会还在官网发布了《对于就两项投资者保护类团体方法公开征求意见的公告》：为推动普及证券公司投资者保护责任质效，提供可供行业模仿的投资者合适性料理和纠纷和谐责任方法，协会投资者办事与保护专科委员会成员单元华福证券、华安证券分别草拟编写了《证券公司投资者合适性料理法度》（以下简称《料理法度》）和《证券公司投资者纠纷和谐法度》（以下简称《和谐法度》）团体方法的征求意见稿。
《料理法度》的编写评释中指出，当今，国内现行有关法律划定、自律王法等已对质券公司投资者合适性料理责任作念出章程，但较零星且多以原则性条目为主。调研发现，在具体合适性料理责任中，证券公司常靠近投资者信息核查方法不一、缺少合并的分类评级方法、合适性匹配的维度及王法不够明确、合适性强匹配及合手续料理若何落实等实践难点。而《料理法度》的制定章旨在惩处有关问题。
《料理法度》共十一部分（含附录），主要实质包括 :（一）明确合适性料理基本条目 ;（二）鉴别合适性料理常见分类 ;（三）构建投资者合适性料理体系 ;（四）法度合适性料理责任进程 ;（五）推动惩处行业合适性料理责任难点。
与此同期，由华安证券编写的《和谐法度》也至当天发布。此前，各家证券公司因组织架构、料理模式以及对和谐责任解析不同，酿成了各别较大的和谐责任机制。行业尚未酿成合并的责任方法，导致实务中出现了和谐范围不清、和谐方法不合并、纠纷反复化以及监管资源销耗等本质问题。 基于上述情况，《和谐法度》旨在通过梳理现行法律划定、监管王法及自律条目，充分模仿行业纠纷和谐优秀实践教会，酿成合并、可落地、可实施的责任方法，为行业提供参考。
星空体育(中国)官方网站《和谐法度》共十二部分，主要实质如下：
全面推动投资者纠纷和谐责任法度化。1、合并有关基础看法；2、配置中枢责任原则；3、明确全进程责任设施；4、压实主体职守与泉源治理；5、搭建多维质料管控监督体系。
此外，针对面前证券公司投资者纠纷和谐多半靠近的准入范围磨蹭、进程法度散乱不皆、过后整改流于神志、难以酿成治理闭环等共性问题，《和谐法度》通过合并纠纷和谐准入与不予准入判定方法，明确各样旧例及特别场景的处置王法，细化进程条目。建立案件复盘、溯源整改、多维监督机制，推动证券公司查找业务短板和办事间隙，深化诉源治理。通过团体方法合并法度的神志，有助于惩处行业永远存在的和谐不法度、圭臬不合并、治理不闭环等痛点。
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